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百川能源投资者关系
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
l 拟聘任的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
(一)机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
截至2022年末,立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。
立信2021年业务收入(经审计)45.23亿元,其中审计业务收入34.29亿元,证券业务收入15.65亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务,审计收费7.19亿元,为本公司同行业4家上市公司提供审计服务,具有上市公司所在行业审计业务经验。
2、投资者保护能力
截至2022年末,立信已提取职业风险基金1.61亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况:
起诉(仲 裁)人 |
被诉(被仲 裁)人 |
诉讼(仲裁) 事件 |
诉讼(仲裁) 金额 |
诉讼(仲裁)结果 |
投资者 |
金亚科技、周旭辉、立信 |
2014年报 |
预计4,500万元 |
连带责任,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额,目前生效判决均已履行。 |
投资者 |
保千里、东北证券、银信评估、立信等 |
2015年重组、2015年报、2016年报 |
80万元 |
一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
投资者 |
新亿股份、立信等 |
年度报告 |
17.43万元 |
案件已经开庭,尚未判决,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
投资者 |
柏堡龙、立信、国信证券、中兴财光华、广东信达律师事务所等 |
IPO和年度报告 |
未统计 |
案件尚未开庭,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
投资者 |
龙力生物、华英证券、立信等 |
年度报告 |
未统计 |
案件尚未开庭,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
投资者 |
神州长城、陈略、李尔龙、立信等 |
年度报告 |
未统计 |
案件尚未判决,立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额。 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次,涉及从业人员82名。
(二)项目信息
1、基本信息
项目 |
姓名 |
注册会计师执业时间 |
开始从事上市公司审计时间 |
开始在本所执业时间 |
开始为本公司提供审计服务时间 |
项目合伙人 |
李洪勇 |
2007年 |
2007年 |
2012年 |
2022年 |
签字注册会计师 |
李昀 |
2017年 |
2017年 |
2017年 |
2019年 |
质量控制复核人 |
揭明 |
2005年 |
2004年 |
2016年 |
2021年 |
(1)
姓名:李洪勇
时间 |
上市公司名称 |
职务 |
2022年 |
百川能源股份有限公司 |
项目合伙人 |
2021年 |
国家能源集团长源电力股份有限公司 |
项目合伙人 |
2018年-2021年 |
武汉理工光科股份有限公司 |
项目合伙人 |
2020年-2021年 |
海波重型工程科技股份有限公司 |
项目合伙人 |
2020年-2021年 |
深圳万润科技股份有限公司 |
项目合伙人 |
(2)
姓名:李昀
时间 |
上市公司名称 |
职务 |
2019年-2022年 |
百川能源股份有限公司 |
签字注册会计师 |
(3)
姓名:揭明
时间 |
上市公司名称 |
职务 |
2021年 |
武汉中科通达高新技术股份有限公司 |
签字注册会计师 |
2019年-2020年 |
常熟市国瑞科技股份有限公司 |
签字注册会计师 |
2018年-2020年 |
潜江永安药业股份有限公司 |
签字注册会计师 |
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
立信和项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
审计费用定价原则:按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。
公司2022年度审计费用总额为人民币150万元,较上一期审计费用未发生变化。公司授权管理层根据公司2023年度的审计工作量及市场价格水平决定2023年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会意见
董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查,认为立信具有证券、期货相关业务从业资格和丰富的执业经验,在执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会全体委员一致同意续聘立信为公司2023年度财务及内部控制审计机构,并同意将该议案提交董事会审议。
(二)独立董事的事前认可意见及独立意见
独立董事事前认可意见:立信作为公司2022年度聘任的审计机构,审计期间勤勉尽责,恪守职业道德,坚持独立、客观、公正的审计准则,按进度完成了公司各项审计工作,其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果,从专业角度维护了公司及股东的合法权益。因此,我们同意将《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。
独立董事独立意见:立信在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定,在为公司提供2022年度财务报告及内部控制审计服务工作中,能够坚持独立审计原则,独立、客观、公正、及时地完成与公司约定的各项审计业务,因此我们同意续聘立信为公司2023年度审计机构并提交公司股东大会审议。
(三)董事会意见
公司于2023年3月6日召开第十一届董事会第五次会议,审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》,同意续聘立信为公司2023年度审计机构及内部控制审计机构。
(四)本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
百川能源股份有限公司
董 事 会
2023年3月6日